现金真人网

大家都在找

多部門開出新年“1號”罰單!都給了誰,因為啥?

现金真人网公眾號
掃碼關注微信公眾號

每天必更

(王永樂) 近日,國家市場監管總局、銀保監會、證監會等部門相繼公布了2021年首張行政處罰決定書,上交所也公告了2021年首家被終止上市公司。板子都打了誰?因為啥? 資料圖 中新經…

(王永樂) 近日,國家市場監管總局、銀保監會、證監會等部門相繼公布了2021年首張行政處罰決定書,上交所也公告了2021年首家被終止上市公司。板子都打了誰?因為啥?

資料圖 中新經緯 攝

國家市場監管總局開億元罰單

1月29日,國家市場監管總局網站發布國家市場監督管理總局行政處罰決定書(國市監處〔2021〕1號),先聲藥業集團有限公司因壟斷行為被罰款1.007億元。

行政處罰決定書顯示,根據舉報,2020年9月起,依據《中華人民共和國反壟斷法》(以下簡稱《反壟斷法》)依法對先聲藥業集團有限公司(以下簡稱當事人)涉嫌實施濫用市場支配地位行為開展了調查。

經查,當事人濫用在中國巴曲酶濃縮液原料藥(以下簡稱巴曲酶原料藥)銷售市場的支配地位,實施了沒有正當理由,拒絕與交易相對人進行交易的行為,排除了市場競爭,損害了消費者利益。

根據《反壟斷法》第四十七條、第四十九條規定,考慮到當事人違法行為的性質、程度和持續的時間,當事人能夠在調查期間主動進行整改,且已向下游制劑企業供應了巴曲酶原料藥,當事人尚未取得違法所得,國家市場監管總局決定對當事人作出如下處理:一是責令當事人停止違法行為;二是對當事人處2019年度銷售額50.367億元人民幣2%的罰款,共計1.007億元。

兩人操控股價虧逾3億還被證監會“打板子”

證監會2021年1號行政處罰決定書顯示,熊模昌、吳國榮存在利用相關證券賬戶操縱華平股份(300074,股吧)等三項違法事實。證監會對熊模昌給予警告,合計處以205萬元罰款,對吳國榮給予警告,合計處以185萬元罰款。

關于操縱華平股份,處罰決定書披露,2017年7月24日至2018年6月26日期間(以下稱操縱期間),吳國榮控制使用“白某飛”等186個個人賬戶和“金谷·信惠182號證券投資集合資金信托”等10個機構賬戶,共計196個證券賬戶(以下稱賬戶組)。

熊模昌與吳國榮的合作模式為熊模昌提供配資保證金,要求吳國榮買入“華平股份”數量占流通股數量的15%,并維持股價,吳國榮負責配資并操作賬戶實施交易。熊模昌可以登錄賬戶進行查看,但是無權進行操作,增持專用賬戶出售全部代持股票后,剩余盈利由吳國榮、熊模昌按照6:4比例進行分配,二人存在約定實施操縱職責分工和收益分配的事實,共同完成操縱行為。

值得注意的是,操縱期間賬戶組虧損32372.33萬元。

另外,證監會查明的違法事實還包括,熊模昌及其一致行動人吳國榮交易“華平股份”期間增持數量達到上市公司已發行股份30%,未履行發出收購要約義務;模昌通過其控制的私募產品進行大宗交易虛假減持“華平股份”。

此外,證監會2021年1號市場禁入決定書開給了吳國榮。對吳國榮采取3年證券市場禁入措施。在禁入期間內,除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外,也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。

銀保監會劍指農行“六宗罪”

1月29日,銀保監會公布了2021年1號罰單,因六項違法違規行為,農業銀行(601288,股吧)被罰款420萬元。

文號為銀保監罰決字〔2021〕1號的行政處罰決定書顯示,因存在發生重要信息系統突發事件未報告,制卡數據違規明文留存,生產網絡、分行無線互聯網絡保護不當,數據安全管理較粗放,存在數據泄露風險,網絡信息系統存在較多漏洞,互聯網門戶網站泄露敏感信息等六項違法違規行為,農業銀行被銀保監會罰款420萬元。

此外,1月14日,銀保監會公布了對安心財產保險有限責任公司開出的2021年首份行政監管措施決定書。

根據安心財險上報的《安心財產保險有限責任公司2020年10月償付能力臨時報告》,其2020年10月末的核心及綜合償付能力充足率為-125.7%,償付能力嚴重不足。

銀保監會對安心財險采取三項監管措施:一是責令增加資本金;二是責令自接到行政監管措施決定書之日起停止接受車險新業務;三是責令限制董事、監事、高級管理人員的薪酬水平,董事、監事、高級管理人員2021年的薪酬(稅前)應在2020年度實際支付薪酬金額(稅前)的基礎上進行下浮,下浮幅度不得低于20%,其中董事長和總經理的下浮幅度應高于平均值。

東方金鈺被上交所終止上市

1月13日,上交所發布關于終止東方金鈺(600086,股吧)股份有限公司股票上市的公告。這是滬深交易所2021年發布的首份終止公司上市公告。

據公告,東方金鈺股份有限公司股票自2020年11月25日至2020年12月22日,連續20個交易日的每日收盤價均低于股票面值(1元)。上述情形屬于《上海證券交易所股票上市規則(2019年4月修訂)》第14.3.1條規定的股票終止上市情形。

根據《上海證券交易所股票上市規則(2019年4月修訂)》第14.3.1條、第14.3.8條和第14.3.16條的規定,經上交所上市委員會審核,決定終止東方金鈺股份有限公司股票上市。

另外,1月29日,證監會通報了20起典型違法案例,其中包括東方金鈺財務造假案。

據通報,東方金鈺財務造假案系一起上市公司虛構業務的典型造假案件。2016年至2018年上半年,東方金鈺股份有限公司為完成營業收入、利潤總額等業績指標,偽造翡翠原石采購、銷售合同,控制19個銀行賬戶偽造采購、銷售資金往來,累計虛構利潤3.6億元。

證監會指出,東方金鈺財務造假案表明,上市公司系統性財務造假嚴重影響上市公司質量提高,嚴重侵害投資者合法權益,是不可觸碰的監管“高壓線”。

作者: taoguba

為您推薦

發表評論

聯系我們

聯系我們

在線咨詢:

? ? ? ?

郵箱: 313707241@qq.com

工作時間:周一至周五,9:00-17:30,節假日休息

關注微信
微信掃一掃關注我們

微信掃一掃關注我們

返回頂部